सदस्य और उम्मीदवारों को अपने निवेश विश्लेषण, सिफारिशों, कार्यों और ग्राहकों और भावी ग्राहकों के साथ अन्य निवेश से संबंधित संचारों का समर्थन करने के लिए उचित रिकॉर्ड का विकास और रखरखाव करना चाहिए।
मानक वीसी के पीछे तर्क
यह मानक 9वीं संस्करण के साथ शुरू किया गया था, जो 2006 में प्रभावी रहा था। पहले, रिकार्ड कीपिंग का उल्लेख उचित आधार पर (मानक वीए) चर्चा में हुआ था, लेकिन अब यह उस बिंदु पर विकसित हो गया है इसके महत्व को मजबूत करने के लिए एक अलग मानक लिखा जा रहा है ग्राहकों के साथ उपयुक्त रिश्ते को विकसित करने में, रिकार्ड रखने के लिए एक औपचारिक और परिभाषित रिकॉर्डकीपिंग प्रक्रिया के माध्यम से "पर्याप्त अपनी पूंछ को कवर" करने का एक अभ्यास है, क्यों सभी निवेश निर्णय किए गए और किए जा रहे हैं
मानक वी-सी के बारे में याद रखने के लिए महत्वपूर्ण बिंदु
- रिकॉर्करिंग प्रक्रियाएं फर्म की जिम्मेदारी है, साथ ही अनुसंधान नोटों या अन्य दस्तावेजों को बनाए रखने में सहायता के लिए आवश्यक व्यक्ति के साथ। निवेश निर्णय लेने की प्रक्रिया में उस व्यक्ति की भूमिका के आधार पर विशिष्ट जिम्मेदारियां भिन्न होंगी।
- रिकॉर्ड्स को हार्ड कॉपी या इलेक्ट्रॉनिक रूप में या तो बनाए रखा जा सकता है।
- सीएफए संस्थान किसी भी स्थानीय मार्गदर्शन या विनियमन के अभाव में सात (7) वर्षों के लिए रिकॉर्ड बनाए रखने की सिफारिश करता है।
- सदस्य या उम्मीदवार की व्यावसायिक गतिविधि के हिस्से के रूप में बनाए गए रिकॉर्ड्स फर्म की संपत्ति हैं, न कि व्यक्ति इस प्रकार फर्म के व्यक्त लिखित सहमति के बिना, किसी सदस्य के साथ ऐसी संपत्ति को एक नए संबद्धता के साथ लेने के लिए यह एक नैतिक उल्लंघन है।
यह धारणा है कि रिकॉर्ड एक "मात्रात्मक मॉडल के मामले में फर्म की संपत्ति है, व्यक्ति नहीं" का परीक्षण किया जा सकता है दूसरे शब्दों में, क्या डेवलपर एक नए संबद्धता के लिए ये रिकॉर्ड ले सकता है (कैसे मॉडल विकसित किया गया था)? ध्यान रखें - यह फर्म का मॉडल है, व्यक्ति का मॉडल नहीं है उल्लंघन से बचने के लिए डेवलपर को नए संबद्धता में अपना काम पूरी तरह से दोबारा बनाने की आवश्यकता होगी |