1। फर्म निर्दिष्ट है । जीपीएस मानकों के अनुपालन का दावा करने के लिए, एक निवेश प्रबंधन फर्म को सटीक इकाई को परिभाषित करना चाहिए जो अनुपालन का दावा कर रहा है। यह परिभाषा पूरी फर्म, सहायक या एक बड़ी फर्म का विभाजन हो सकती है, जब तक यह एक विशिष्ट व्यवसाय इकाई के रूप में ग्राहकों और भावी ग्राहकों को आयोजित किया जाता है।
जीआईपीएस के संदर्भ में, कई अलग-अलग व्यावसायिक संस्थाएं एक ही निगम से बनाई जा सकती हैं। अनुपालन का दावा करने के लिए, विशिष्ट संस्था को चाहिए:
ए) अन्य व्यवसायिक इकाइयों और विभागों से संगठनात्मक रूप से और कार्यात्मक रूप से अलग किया जा सकता है ख) निर्णय लेने की प्रक्रिया में स्वायत्तता के साथ, यह प्रबंधित संपत्तियों पर विवेक बनाए रखता है
c) विशिष्ट बाजार या ग्राहक प्रकार और / या एक निश्चित निवेश प्रक्रिया का उपयोग करें
2
उचित प्रतिनिधित्व और पूर्ण प्रकटीकरण सुनिश्चित किया जाता है। 3। सर्व-समावेशी
- जीपीएस के तहत, फर्मों को सभी एक समान रणनीति और / या उद्देश्य के अनुसार निर्धारित कम से कम एक समग्र में वास्तविक शुल्क-भुगतान, विवेकाधीन पोर्टफोलियो शामिल करना आवश्यक है। 4।
न्यूनतम इतिहास- फर्म को कम से कम पांच साल का प्रदर्शन डेटा दिखाने की आवश्यकता है, या फर्म की स्थापना के बाद से डेटा दिखाएगा यदि फर्म छोटी है 5। 10 साल के मानक
की ओर बढ़ते- पांच साल के अनुरूप डेटा प्राप्त होने के बाद, एक फर्म को अगले पांच वर्षों में प्रत्येक के लिए अपना वार्षिक प्रदर्शन जोड़ना आवश्यक है, इस प्रकार वह न्यूनतम 10-वर्षीय ट्रैक रिकॉर्ड ।
7। इनपुट डेटा की अखंडता - उदाहरण के लिए, कंपोजिट और बेंचमार्क होना चाहिए पूर्व (तथ्य से पहले बनाया गया), पूर्व पोस्ट नहीं (तथ्य के बाद बनाया गया)।
8। आवश्यक प्रावधान -
उदाहरण वे हैं जिन्हें क्लाइंट जीपीएस अनुपालन और अनुशंसित प्रावधानों के लिए अपनाया जाना चाहिए जो सर्वोत्तम अभ्यास सुनिश्चित करते हैं। समय के साथ, कुछ अनुशंसित तत्वों की आवश्यकता बनने की अपेक्षा करें। 9। अतिरिक्त / पूरक प्रकटीकरण -
उचित प्रतिनिधित्व / पूर्ण प्रकटीकरण लक्ष्यों को हासिल करने के लिए, स्थिति के आधार पर ये अक्सर आवश्यक होते हैं 10। जीपीएस अपडेट, मार्गदर्शन और संशोधित आवश्यकताएं - अनुपालन का दावा करने के लिए, इन्हें तुरंत पालन करना चाहिए।
11। स्थानीय कानून और जीपीएस के बीच संघर्षों को हल करने के लिए, प्रस्तुति को स्थानीय कानून अपनाना चाहिए और इस तथ्य का खुलासा करना चाहिए।